證監(jiān)會：已啟動對華創(chuàng)證券事件的調(diào)查核實，觸及法規(guī)的，將嚴(yán)肅查處

來源：金融1號院

魚鴦

華創(chuàng)證券電話會議事件發(fā)酵的第二天，證監(jiān)會即給予回應(yīng)。

2月21日下午，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問，對引發(fā)市場關(guān)注的華創(chuàng)證券電話會邀請假高管事件作出回應(yīng)。

問答全文

問：網(wǎng)絡(luò)流傳，在華創(chuàng)證券電話會議過程中，有公司高管現(xiàn)場質(zhì)疑會議嘉賓身份和發(fā)言內(nèi)容，請問證監(jiān)會對此有何評論？

答：我會關(guān)注到媒體相關(guān)報道，已啟動對此事件的調(diào)查核實。經(jīng)核實相關(guān)機構(gòu)和個人存在違法違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。我會重申，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及從業(yè)人員，必須以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，任何時候均應(yīng)堅守“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規(guī)的，將嚴(yán)肅查處。

來簡單回顧一下事件：華創(chuàng)證券傳媒團(tuán)隊的一次電話會議邀請了一位號稱星期六子公司遙望網(wǎng)絡(luò)高管的“陳總”，給參會的機構(gòu)投資者描繪起了公司的美好業(yè)績。然而，這名所謂的“高管”在會議的提問環(huán)節(jié)被來自遙望網(wǎng)絡(luò)的董秘馬超當(dāng)場揭穿。馬超稱遙望中層以上就沒有姓陳的。

隨后，馬超進(jìn)行了一系列質(zhì)疑，并且表示冒名行為已經(jīng)是“第二次”了。華創(chuàng)方面在電話中多次道歉。最后，馬超甩下一句“行了，你等律師函吧！”一陣尷尬的沉默后，這場持續(xù)了不足20分鐘的電話會議就草草結(jié)束了。

該事件后，有媒體爆出華創(chuàng)證券的聲明如下：

2月19日晚，華創(chuàng)證券研究所舉辦的行業(yè)交流電話會引發(fā)各方關(guān)注，對此公司高度重視，經(jīng)初步調(diào)查：2月19日晚20：00，華創(chuàng)證券研究所傳媒研究小組舉辦面向機構(gòu)投資者的行業(yè)交流電話會，主題是MCN行業(yè)概況和業(yè)務(wù)模式等。邀請參會介紹情況的是經(jīng)第三方專家公司推薦、曾擔(dān)任遙望網(wǎng)絡(luò)“微小盟”平臺產(chǎn)品經(jīng)理的顧晨某，但我方相關(guān)責(zé)任人員并未掌握和核實其已從遙望網(wǎng)絡(luò)離職的情況，主持會議的傳媒研究員潘文韜對其以“遙望網(wǎng)絡(luò)專家”身份進(jìn)行了介紹，會中遙望網(wǎng)絡(luò)董事會秘書馬超對此人身份提出了質(zhì)疑。現(xiàn)經(jīng)與遙望網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行溝通核實，確認(rèn)顧晨某已從該公司離職。

華創(chuàng)證券已經(jīng)責(zé)令研究員停職并啟動問責(zé)機制，整頓作風(fēng)紀(jì)律，追究相關(guān)人員責(zé)任，嚴(yán)格盡職調(diào)查、會議交流、會議紀(jì)要和研究報告的合規(guī)審核，強化內(nèi)控管理。對此次事件造成的不良影響特以致歉。