富達(dá)香港遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)并罰款。

12月30日，香港證監(jiān)會(huì)宣布，譴責(zé)富達(dá)基金（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富達(dá)香港”）并處以罰款350萬(wàn)港元，原因是該公司無(wú)牌進(jìn)行期貨合約交易，延遲向香港證監(jiān)會(huì)匯報(bào)違規(guī)事項(xiàng)，及在一項(xiàng)申請(qǐng)期間向香港證監(jiān)會(huì)呈交不正確的資料，因而違反了監(jiān)管規(guī)定。

根據(jù)香港《證券及期貨條例》第114條規(guī)定，任何人除非已就某類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或注冊(cè)，否則不得經(jīng)營(yíng)該類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的業(yè)務(wù)，或顯示自己經(jīng)營(yíng)該類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的業(yè)務(wù)。

而富達(dá)香港自2005年3月29日起，根據(jù)香港《證券及期貨條例》獲發(fā)牌進(jìn)行第1類(lèi)（證券交易）、第4類(lèi)（就證券提供意見(jiàn)）、第5類(lèi)（就期貨合約提供意見(jiàn)）及第9類(lèi)（提供資產(chǎn)管理）受規(guī)管活動(dòng)，并自2019年5月30日起獲發(fā)牌進(jìn)行第2類(lèi)（期貨合約交易）受規(guī)管活動(dòng)。

但香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，在2007年8月至2018年7月期間，富達(dá)香港在未領(lǐng)有所需牌照的情況下，為其海外聯(lián)屬公司執(zhí)行了6738宗期貨合約交易，總值約為400億美元。

根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的要求，一旦發(fā)現(xiàn)任何嚴(yán)重違反或不遵守規(guī)定的情況，持牌法團(tuán)應(yīng)在切實(shí)可行范圍內(nèi)盡快向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)，即并非在中介人已完成調(diào)查、取得法律意見(jiàn)或采取補(bǔ)救行動(dòng)后才作出匯報(bào)。

富達(dá)香港卻是在2018年5月至6月期間進(jìn)行檢討時(shí)識(shí)別出有關(guān)涉嫌違規(guī)事項(xiàng)，但卻待取得外部法律意見(jiàn)后，才于2018年8月向香港證監(jiān)會(huì)匯報(bào)有關(guān)事件。

香港證監(jiān)會(huì)還發(fā)現(xiàn)，富達(dá)香港在2017年3月就一只新基金向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)認(rèn)可時(shí)，呈交了一份根據(jù)過(guò)時(shí)的范本來(lái)編制的錯(cuò)誤資料查檢表，導(dǎo)致該公司沒(méi)有在該份呈交予香港證監(jiān)會(huì)的查檢表內(nèi)填寫(xiě)或提供某些必需的資料。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，富達(dá)香港進(jìn)行的內(nèi)部調(diào)查及由富達(dá)香港委聘的獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)進(jìn)行的檢討，識(shí)別出富達(dá)香港的內(nèi)部監(jiān)控措施及系統(tǒng)中的某些缺失和弱點(diǎn)，顯示富達(dá)香港在有關(guān)時(shí)間沒(méi)有設(shè)立完善和有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保呈交予香港證監(jiān)會(huì)的資料的準(zhǔn)確性。

在考慮到并無(wú)證據(jù)顯示富達(dá)香港的缺失是故意或蓄意造成及客戶(hù)蒙受任何財(cái)務(wù)損失；富達(dá)香港委聘了獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，以檢討其有關(guān)基金申請(qǐng)程序的內(nèi)部監(jiān)控措施，及已采取步驟糾正所識(shí)別出的缺失；富達(dá)香港采取了補(bǔ)救行動(dòng)，以加強(qiáng)其內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施；富達(dá)香港與證監(jiān)會(huì)合作解決其提出的關(guān)注事項(xiàng)以及富達(dá)香港過(guò)往并無(wú)遭受證監(jiān)會(huì)紀(jì)律處分的紀(jì)錄后，香港證監(jiān)會(huì)作出了譴責(zé)富達(dá)香港并處以罰款350萬(wàn)港元的決定。

富達(dá)國(guó)際（Fidelity International，富達(dá)）成立于1969年，截至2019年9月30日，在全球管理的資產(chǎn)達(dá)3106億美元，客戶(hù)遍布亞太區(qū)、歐洲、中東和南美洲25個(gè)國(guó)家。2017年1月，富達(dá)國(guó)際成為首家獲得由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)授予的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格的外資資產(chǎn)管理公司。