央廣網北京11月17日消息（感謝于琦）日前，華夏證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告。

公告指出，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網下投資者及其配售對象得網下詢價與申購行為，根據《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》《關于明確創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網下投資者規(guī)則適用及自律管理要求得通知》得有關規(guī)定，華夏證券業(yè)協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“凱爾達”等新股發(fā)行項目網下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定得股票配售對象列入限制名單。

（截圖自華夏證券業(yè)協(xié)會網站）

據央廣網感謝了解，此次股票配售對象限制名單共涉及5家機構，包含1家保險機構，4家私募機構。具體來看，此次被限制得配售對象分別是瑯潤資本管理有限公司-瑯潤資本主有限公司、寬德小眾山6號私募投資基金、鳴石金選15號私募證券投資基金、孝庸資產-招享股票中性2號私募證券投資基金和國任財產保險股份有限公司-自有資金。

上述5家配售對象被暫停6個月新股網下申購，即自2021年11月16日至2022年5月15日。根據規(guī)定，被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次股票網下詢價。

值得注意得是，此次多家機構被點名得原因主要是進行有效報價但未參與網下申購或未足額申購，其華夏任財險也赫然在列。

據悉，10月14日，在匯宇制藥公布得網下配售結果相關公告中，國任財險因進行有效報價但未參與網下申購被點名。同時，據凱爾達網下配售結果公告顯示，“國任財產保險股份有限公司-自有資金”未按照《發(fā)行公告》得要求進行網下申購。

此前，國任財險因編制虛假業(yè)務、財務資料、虛構保險中介業(yè)務等違法違規(guī)行為，多次被銀保監(jiān)會處罰。

今年8月，為維護新股發(fā)行秩序，華夏證券業(yè)協(xié)會對19家網下投資者采取自律措施。華夏證券業(yè)協(xié)會表示，將繼續(xù)堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，貫徹落實《指導意見》要求，加強檢查監(jiān)督、強化行為監(jiān)管、完善自律規(guī)則，進一步加強與滬深證券交易所等部門得監(jiān)管協(xié)作，加大對網下投資者違規(guī)行為得處罰力度，構建良好得網下投資者生態(tài)環(huán)境，切實維護市場化發(fā)行定價秩序。