原標(biāo)題：操縱股價(jià)獲利近3億，這家新三板公司實(shí)控人被罰沒17.6億
證監(jiān)會(huì)又開出一張?zhí)靸r(jià)罰單。
1月7日，證監(jiān)會(huì)披露一則行政處罰決定書，對(duì)新三板公司廣西明利創(chuàng)新實(shí)業(yè)股份有限公司（明利股份，新三板代碼：831963，目前證券簡(jiǎn)稱“ST明利”）實(shí)際控制人林軍等人，利用32個(gè)賬戶操縱明利股份，開出罰沒17.6億元的天價(jià)罰單。
證監(jiān)會(huì)稱，該案違法性質(zhì)惡劣，當(dāng)事人存在轉(zhuǎn)移資金出境、操縱金額巨大、對(duì)新三板市場(chǎng)價(jià)格和成交量擾亂波動(dòng)大等惡劣情形。
此前，證監(jiān)會(huì)已對(duì)明利股份、林軍、唐映等15名責(zé)任人員，因虛假記載等違法行為作出了處罰，林軍面臨被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
公開資料顯示，明利股份是一家倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)，主要為客戶提供自營(yíng)和包倉(cāng)服務(wù)。廣西明利集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“明利集團(tuán)”）和自然人何忠華發(fā)起，52歲的林軍為實(shí)際控制人，2015年1月掛牌新三板。
明利股份在公告中稱，公司地處防城港、欽州港，是西部地區(qū)最便捷的出海大通道和中國(guó)通向東盟的陸路、水路要道，地理位置優(yōu)越，交通樞紐發(fā)達(dá)，港區(qū)的物流、倉(cāng)儲(chǔ)作用優(yōu)顯突出。公司運(yùn)用集約、專業(yè)、現(xiàn)代化的港口碼頭資源，為多家大型制糖、糧食、化工等企業(yè)提供倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地租賃、貨物裝卸、出入庫(kù)、安全管理等服務(wù)。
此后兩輪定增引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，成為新三板上交易最活躍的股票之一，在一段時(shí)間內(nèi)的日成交金額近億元，占全市場(chǎng)交投總額的10%左右。明利股份2016年年報(bào)被出具無法表示意見，遭“ST”風(fēng)險(xiǎn)警示。
2019年半年報(bào)顯示，營(yíng)業(yè)收入3640.52萬元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)為虧損的1.298633億元。2018年?duì)I業(yè)收入10067.96萬元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)為虧損的2.725249億元。
32個(gè)賬戶操縱股價(jià)
最新披露的行政處罰決定書涉及林軍，時(shí)任明利股份董事、明利集團(tuán)副總裁何忠華，時(shí)任明利股份監(jiān)事陳志強(qiáng)等3人，這3人分別控制了法人證券賬戶、自然人證券賬戶和資管計(jì)劃證券賬戶等三種，具體來看為：
一是法人證券賬戶，分別為法人明利集團(tuán)、廣西天勛物流服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱天勛物流）、廣西防城港恒鑫化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒鑫化工）、廣西桂東磷業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱桂東磷業(yè)）、欽州市申達(dá)通實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱申達(dá)通）、廣西工創(chuàng)信息咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱工創(chuàng)信息）、南寧市強(qiáng)順農(nóng)資有限公司（以下簡(jiǎn)稱強(qiáng)順農(nóng)資）7個(gè)賬戶。
二是自然人證券賬戶，分別是自然人盧某堅(jiān)、李某明（2015年7月31日前控制）、陳某喜（2015年6月19日前控制）等21個(gè)賬戶。
三是資管計(jì)劃證券賬戶，分別為資管計(jì)劃華茂資本華通1號(hào)證券投資基金、西域穩(wěn)健新三板2號(hào)證券投資基金、中科沃土優(yōu)選1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、國(guó)海明利股份1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃4個(gè)賬戶。
林軍、何忠華、陳志強(qiáng)控制使用上述證券賬戶組，法人證券賬戶的資金流轉(zhuǎn)由林軍指使何忠華安排明利集團(tuán)工作人員進(jìn)行操作，自然人證券賬戶資金來源為林軍的自有資金、借款和配資三種情況，資管計(jì)劃證券賬戶均是由林軍提供建倉(cāng)全額資金、補(bǔ)倉(cāng)資金。
林軍指使何忠華、陳志強(qiáng)及公司員工，操作法人證券賬戶與自然人證券賬戶交易“明利股份”，陳志強(qiáng)等人通過各自的辦公電腦進(jìn)行交易。林軍通過追加劣后資金的方式，保證資管計(jì)劃證券賬戶持續(xù)買入“明利股份”股票。
邊操縱邊減持，賬戶組獲利近3億
行政處罰決定書顯示，林軍組織、指使何忠華、陳志強(qiáng)控制賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用多種手段操縱“明利股份”。“明利股份”第一筆交易出現(xiàn)在2015年4月24日，至2016年12月23日停牌，共有255個(gè)交易日，集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱“明利股份”股價(jià)和交易量，通過在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易操縱“明利股份”股價(jià)和交易量。
2015年4月24日至2016年12月24日期間，林軍、何忠華、陳志強(qiáng)通過采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“明利股份”股票交易量，造成“明利股份”交易活躍的假象，成交量、成交額在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱新三板）中均排名全國(guó)第四，吸引大量投資者、做市商踴躍跟進(jìn)購(gòu)買“明利股份”股票，維持了股票價(jià)格，以實(shí)現(xiàn)減持股票獲利的目的。賬戶組凈減持股數(shù)7329.05萬股，剔除賬戶組買入股票金額及凈減持股票成本，賬戶組共獲利2.934248億元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，林軍以減持股票獲利為目的，組織、指使何忠華、陳志強(qiáng)控制賬戶組，通過采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式操縱“明利股份”，影響了股票股價(jià)和交易量，違反了《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)的違法行為。林軍作為明利股份的實(shí)際控制人，是上述違法行為的組織者、決策者和主要實(shí)施者；何忠華、陳志強(qiáng)具體負(fù)責(zé)控制賬戶組的相關(guān)交易，是上述違法行為的主要執(zhí)行者。林軍系主要責(zé)任人員，何忠華、陳志強(qiáng)系其他直接責(zé)任人員。
為此證監(jiān)會(huì)開出的罰單為：沒收林軍、何忠華、陳志強(qiáng)違法所得2.934248億元，并處以14.67124億元罰款。其中，對(duì)林軍處以14.64124億元罰款，對(duì)何忠華、陳志強(qiáng)分別處以150萬元罰款。
林軍面臨被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施
明利股份早在2019年12月21日就披露了實(shí)際控制人林軍面臨被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施的證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書。
因明利股份《股票發(fā)行情況報(bào)告書》和《2015年第二次股票發(fā)行情況報(bào)告書》存在虛假記載；明利股份《2015年半年度報(bào)告》《2015年年度報(bào)告》中未披露關(guān)聯(lián)交易，存在重大遺漏；明利股份年報(bào)披露的控制人林軍的持股比例存在虛假記載，且《股票發(fā)行情況報(bào)告書》未披露股份代持情況，2015年年報(bào)披露的股份代持情況存在虛假記載等三項(xiàng)違法事實(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：
一，對(duì)明利股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；
二，對(duì)林軍給予警告，并處以60萬元罰款；
三，對(duì)時(shí)任明利股份董事長(zhǎng)唐映、何忠華給予警告，并分別處以30萬元罰款；
四，對(duì)陳志強(qiáng)、時(shí)任明利股份董事盧敏堅(jiān)、時(shí)任明利股份董事李超雄分別給予警告，并分別處以10萬元罰款；
五，對(duì)時(shí)任明利股份董事姜紅、蒙時(shí)任明利股份董事會(huì)秘書芳銘、時(shí)任明利股份董事會(huì)秘書鄧紅梅分別給予警告，并分別處以7萬元罰款；
六，對(duì)時(shí)任明利股份董事徐贊樞、時(shí)任明利股份監(jiān)事張翠芳、時(shí)任明利股份監(jiān)事鄭佰超、時(shí)任明利股份董事、總經(jīng)理馮京、時(shí)任明利股份副總經(jīng)理黃志剛分別給予警告，并分別處以5萬元罰款。
由于明利股份定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告披露信息存在虛假記載和重大遺漏，林軍作為明利股份實(shí)際控制人、唐映作為時(shí)任董事長(zhǎng)、何忠華作為時(shí)任董事，違法行為情節(jié)嚴(yán)重。證監(jiān)會(huì)對(duì)林軍采取5年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)唐映、何忠華分別采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。
截至1月7日收盤，明利股份收于0.08元/股。
