證券代碼：000786 證券簡稱：北新建材 公告編號：2021-059

本公司及董事會全體成員保證信息披露得內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要內容提示:

1.董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告得真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶得法律責任。

2.公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人(會計主管人員)聲明：保證季度報告中財務信息得真實、準確、完整。

3.第三季度報告是否經過審計

□ 是 √ 否

一、主要財務數據

(一)主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

√ 是 □ 否

追溯調整或重述原因：

同一控制下企業合并

(二)非經常性損益項目和金額

√ 適用 □ 不適用

單位：元

其他符合非經常性損益定義得損益項目得具體情況：

□ 適用 √ 不適用

公司不存在其他符合非經常性損益定義得損益項目得具體情況。

將《公開發行證券得公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉得非經常性損益項目界定為經常性損益項目得情況說明：

□ 適用 √ 不適用

公司不存在將《公開發行證券得公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉得非經常性損益項目界定為經常性損益得項目得情形。

(三)主要會計數據和財務指標發生變動得情況及原因

√ 適用 □ 不適用

（一）資產負債表項目大幅變化得原因

1、貨幣資金比年初增加345,027,316.17元，增長了58.13%。增長得主要原因是：公司銷售產品收回貨款，以及贖回部分理財產品所致。

2、交易性金融資產比年初減少863,900,703.02元，降低了53.09%。降低得主要原因是：公司本期贖回部分結構性存款所致。

3、應收票據比年初增加58,141,085.88元，增長了142.38%。增長得主要原因是：公司所屬子公司收到得商業承兌匯票增加所致。

4、應收賬款比年初增加1,431,210,403.48元，增長了73.73%。增長得主要原因是：由于公司實施額度加賬期得年度授信銷售政策導致應收賬款有所增長。

5、預付款項比年初增加178,876,848.86元，增長了97.09%。增長得主要原因是：公司所屬子公司預付原材料款增加所致。

6、其他應收款比年初增加89,007,813.71元，增長了72.96%。增長得主要原因是：公司應收增值稅返還款、備用金和保證金等增加所致。

7、存貨比年初增加643,605,539.17元，增長了36.45%。增長得主要原因是：公司原材料增加所致。

8、合同資產比年初增加91,762,234.81元，增長了45.56%。增長得主要原因是：一是公司所屬子公司本期新開工項目尚未結算導致增加；二是公司本期收購子公司導致增加。

9、其他流動資產比年初減少93,519,925.11元，降低了38.35%。降低得主要原因是：公司留抵進項稅減少所致。

10、長期待攤費用比年初增加6,975,684.77元，增長了43.13%。增長得主要原因是：公司所屬子公司本期發生展廳裝修支出所致。

11、短期借款比年初增加593,333,168.34元，增長了44.63%。增長得主要原因是：公司銀行借款增加所致。

12、應付票據比年初增加62,881,965.32元，增長了186.14%。增長得主要原因是：公司所屬子公司采購商品采用票據得結算方式增加所致。

13、應交稅費比年初增加44,428,402.36元，增長39.66%。增長得主要原因是：公司應交企業所得稅及增值稅增加所致。

14、其他流動負債比年初增加490,609,408.31元，增長了86.71%。增長得主要原因是：公司本期發行10億元超短期融資券所致。

15、其他綜合收益比年初減少1,714,974.96元，降低了106.29%。降低得主要原因是：公司境外子公司產生外幣報表折算差額所致。

（二）1-9月利潤表項目大幅變化得原因

1、營業收入比上年同期增加3,810,122,121.74元，增長了31.46%。增長得主要原因是：公司主產品不錯增加，導致銷售收入增加。

2、營業成本比上年同期增加2,762,611,360.39元，增長了34.12%。增長得主要原因是：公司產品不錯增加，導致營業成本相應有所增長。

3、銷售費用比上年同期增加161,590,858.90元，增長了44.04%。增長得主要原因是：一是公司主產品不錯增加，人工成本相應有所增長；二是公司加大宣傳力度，廣告宣傳費增加所致。

4、研發費用比上年同期增加237,690,861.87元，增長了56.55%。增長得主要原因是：公司所屬子公司本期對研發投入增加所致。

5、投資收益比上年同期減少24,832,655.02元，降低了155.36%。降低得主要原因是：計提得參股公司投資收益同比減少所致。

6、公允價值變動收益比上年同期減少1,625,663.89元，降低了106.99%。降低得主要原因是：公司本期末計提得未到期結構性存款收益同比減少所致。

7、信用減值損失比上年同期增加20,936,612.44元，增長了109.65%。增長得主要原因是：公司所屬子公司計提得應收賬款壞賬同比減少所致。

8、資產處置收益比上年同期增加2,574,130.50元，增長了993.88%。增長得主要原因是：公司所屬子公司本期處置固定資產損失較上年同期有所減少，導致資產處置收益同比增加。

9、營業外收入比上年同期增加18,454,729.03元，增長了42.61%。增長得主要原因是：公司本期非同一控制下企業合并產生負商譽所致。

10、歸屬于母公司所有者得凈利潤比上年同期增加716,751,381.06元，增長了35.72%。增長得主要原因是：公司主產品不錯增加，銷售利潤同比增加所致。

11、少數股東損益比上年同期減少87,562,225.43元，降低了68.94%。降低得主要原因是:公司本期收購部分子公司少數股權，導致少數股東分享損益同比減少所致。

（三）現金流量表項目大幅變化得原因

1、經營活動產生得現金流量凈額比上年同期增加1,865,994,656.29元，增長了2,758.31%。增長得主要原因是：一是公司本期銷售商品、提供勞務收到得現金較上年同期增加，收入增加銷售回款相應增加；二是公司本期購買商品、接受勞務支付得現金較上年同期增加，但增加金額小于銷售回款增加得金額；三是公司所屬子公司上年同期支付美國石膏板事項和解費，本期無此事項。以上原因導致經營活動產生得現金流量凈額較上年同期有所增加。

2、籌資活動產生得現金流量凈額比上年同期減少1,859,531,067.18元，降低了189.21%。降低得主要原因是：一是公司本期支付股利金額同比增加；二是公司本期購買部分子公司少數股權支付股權款，導致籌資活動產生得現金流有所減少。

3、匯率變動對現金及現金等價物得影響比上年同期減少8,728,544.35元，降低了110.50%。降低得主要原因是：主要是匯率變動所致。

（四）1-9月主要財務指標大幅變化得原因

1、基本每股收益比上年同期增加0.424元/股，增長了35.69%。增長得主要原因是：公司主產品銷售利潤同比增加導致基本每股收益同比增加。

二、股東信息

(一)普通股股東總數和表決權恢復得優先股股東數量及前十名股東持股情況表

單位：股

(二)公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

三、其他重要事項

√ 適用 □ 不適用

1、重大訴訟事項

自2009年起，美國多家房屋業主、房屋建筑公司等針對包括北新建材、泰山石膏在內得至少數十家中資、外資石膏板生產商在內得多家企業提起多起訴訟，以石膏板存在質量問題為由，要求賠償其宣稱因石膏板質量問題產生得各種損失（以下簡稱美國石膏板訴訟）。

自2010年開始，北新建材聘請了美國知名律師事務所，就美國石膏板有關問題提供法律服務。同時泰山石膏聘請了美國知名律師事務所代表泰山石膏應訴。2015年考慮到訴訟得進展情況，北新建材聘請了境內外律師事務所在石膏板訴訟案件中代表北新建材應訴并進行抗辯，以維護北新建材得自身權益。該案件得具體情況如下：

1.在2010年泰山石膏應訴之前，美國路易斯安那州東區聯邦地區法院（以下簡稱美國地區法院）已就Germano案件對泰山石膏作出缺席判決，判決泰山石膏向七處物業得業主賠償2,758,356.52美元及自2010年5月起計算得利息。2014年7月美國地區法院判定泰山石膏藐視法庭，判令泰山石膏支付原告代理律師1.5萬美元得律師費，判令泰山石膏支付4萬美元作為藐視法庭行為得罰款，并判令泰山石膏以及泰山石膏得任何關聯方或子公司被禁止在美國進行任何商業活動直到或除非泰山石膏參加本審判程序，如果泰山石膏違反禁止令，必須支付其自身或其違反本判令得關聯方違反行為當年盈利得25%作為進一步得罰款。由于只有在撤銷藐視法庭判令后泰山石膏方可應訴并進行抗辯，因此，泰山石膏于2015年3月向美國地區法院支付了4萬美元，并支付了1.5萬美元得律師費；由于導致美國地區法院作出藐視法庭判令得原因為泰山石膏沒有參加Germano案缺席判決后得債務人審查會議，因此，泰山石膏于2015年3月支付了Germano案得缺席判決金額2,758,356.52美元及自2010年5月起計算得利息。另外，美國弗吉尼亞州巡回法院已就Dragas案件對泰山石膏作出缺席判決，判決泰山石膏賠償4,009,892.43美元和判決前利息96,806.57美元，及自2013年6月計算得利息。泰山石膏與Dragas就此案達成和解，向其支付了400萬美元和解費用，此案件已終結。泰山石膏申明，其同意支付前述款項并不代表泰山石膏認可上述案件得缺席判決內容，采取該等措施僅是為了申請撤銷/避免藐視法庭判令并在撤銷藐視法庭判令后參與石膏板訴訟案件得應訴及進行抗辯。

2.在多區合并訴訟之外得獨立案件Lennar案中，美國佛羅里達州房屋開發商Lennar Homes, LLC和U.S. Home Corporation（以下簡稱Lennar）在美國佛羅里達州邁阿密-戴德縣第十一巡回法院針對包括北新建材、泰山石膏等多家華夏公司在內得多家企業提起訴訟。經過多輪談判，綜合考慮Lennar案得訴訟成本及其對美國石膏板多區合并訴訟得影響等因素，北新建材、泰山石膏于2017年6月分別與Lennar達成了和解。其中，北新建材向Lennar支付50萬美元以達成全面和解，泰山石膏向Lennar支付600萬美元以達成全面和解。Lennar在收到北新建材和泰山石膏支付得全部和解款項后申請撤回其針對北新建材和泰山石膏提出得全部索賠和全部指控。前述和解協議約定，該和解協議得簽署僅為避免或減少因訴訟而產生得費用和支出，不得解釋為北新建材和泰山石膏得石膏板產品有質量缺陷，也不得解釋為北新建材和泰山石膏承認在Lennar案中應承擔法律責任。2017年7月，北新建材和泰山石膏分別向Lennar支付了全部和解費用。Lennar針對北新建材和泰山石膏得案件已經終結。

3.在多區合并訴訟之外得獨立案件Meritage案中，美國佛羅里達州房屋開發商Meritage Homes of Florida, Inc.（以下簡稱Meritage）在美國佛羅里達州李縣第二十司法巡回法院針對北新建材、泰山石膏及泰山石膏全資子公司泰安市泰山紙面石膏板有限公司（以下合稱泰山）提起訴訟。經過多輪談判，綜合考慮Meritage案得訴訟成本及其對美國石膏板多區合并訴訟得影響等因素，北新建材、泰山于2018年3月共同與Meritage達成了和解。泰山將向Meritage支付138萬美元以達成全面和解，Meritage在收到全部和解款項后申請撤回其針對北新建材和泰山提出得全部索賠和全部指控。前述和解協議約定，該和解協議得簽署僅為避免或減少因訴訟而產生得費用和支出，不得解釋為北新建材和泰山得石膏板產品有質量缺陷，也不得解釋為北新建材和泰山承認在Meritage案中應承擔法律責任。2018年3月，泰山向Meritage支付了全部和解費用。Meritage針對北新建材和泰山得案件已經終結。

4.在多區合并訴訟之外得獨立案件Allen案中，Allen等原告在弗吉尼亞州諾福克法院針對弗吉尼亞州建材進口商Venture Supply, Inc.和經銷商Porter-Blaine Corp.（以上兩家簡稱Venture）提起訴訟，由于Venture宣稱其被指控在Allen等原告得房屋中造成所謂損害及其他損害是由于Allen等原告得房屋中安裝了泰山生產得石膏板而造成得，因此，Venture對泰山提起了第三方索賠（以下簡稱Allen案）。Venture與Allen等原告達成了和解（以下簡稱Venture和解），Venture針對泰山得第三方索賠，作為Venture和解得一部分，轉讓給了Allen等原告（以下簡稱轉讓得第三方索賠）。隨后，Allen等原告針對泰山主張該轉讓得第三方索賠。經過多輪談判和法庭聽證會，綜合考慮Allen案得訴訟成本及其對美國石膏板多區合并訴訟得影響等因素，泰山與Allen等原告就轉讓得第三方索賠達成和解。泰山須在和解協議生效日起60日內支付1,978,528.40美元和解費至托管賬戶。在支付完成后，針對泰山，Allen等原告免除上述轉讓得第三方索賠涉及得全部責任，并不得再就此提出任何索賠和指控。前述和解協議約定，該和解協議得簽署僅為避免或減少因訴訟而產生得費用和支出，不得解釋為泰山得石膏板產品有質量缺陷，不得解釋為泰山承認在Allen案中應承擔法律責任，也不得解釋為泰山承認了該案得管轄權。2018年9月，泰山支付了全部和解費用至托管賬戶。對于泰山而言，Allen案已經終結。

5.在多區合并訴訟Amorin案中，綜合考慮Amorin案得訴訟成本及其對美國石膏板多區合并訴訟得影響等因素，泰山與Amorin案（佛羅里達州）中不超過498戶由不同律師事務所代理得原告于前年年3月達成和解，并簽署《和解與責任豁免協議》。泰山將支付蕞大和解金額共計27,713,848.47美元以達成全面和解（不包括將來根據蕞惠國保護條款可能支付得差額），上述27,713,848.47美元款項作為預計負債一次性反映在公司2018年度合并報表中。前年年8月，由于上述498戶原告中部分原告得數據調整導致基礎和解數據增加144,045.50美元；且由于泰山與美國石膏板訴訟多區合并訴訟案集體成員達成下述集體和解（詳見6），觸發了《和解與責任豁免協議》中得蕞惠國保護條款，有關各方一致同意由泰山以支付不超過12,866,528.89美元為對價買斷蕞惠國保護條款下泰山得付款義務。上述13,010,574.39美元作為預計負債一次性反映在泰山石膏前年年上半年得財務報表中。上述共計40,724,422.86美元和解款項將分批支付，泰山石膏分別于前年年7月支付了其中24,724,794.25美元、于前年年10月支付了其中12,306,780.64美元、于上年年1月支付了其中3,740,469.82美元得和解款，截至目前共支付40,772,044.71美元，差額47,621.85美元是由于個別原告數據調整而導致。前述498戶原告中有497戶原告參加了本次和解。在參與和解得497戶原告中有2戶未簽署《和解與責任豁免協議得修改協議2》，泰山石膏屆時將按照蕞惠國保護條款得約定金額對其進行支付。和解索賠人收到全部和解款項后，應不可撤銷地且無條件地完全免除且永久解除其對泰山及被豁免方及其他關聯主體或相關人士得索賠（包括已在訴訟中提出得或原本可能被提出得索賠）。

6.在多區合并訴訟案中，泰山與原告和解集體律師于前年年8月簽署和解協議，各方同意對集體成員針對泰山及其他被豁免方得所有已主張得、本可以主張得及可能主張得索賠達成全面和解，集體成員放棄全部索賠主張。前述“集體成員”包括所有在Amorin案和Brooke案中具名得原告（以下簡稱已知集體成員）以及所有其他宣稱使用了泰山及其他被豁免方得華夏石膏板得房屋業主（以下簡稱未知集體成員），但不包括：（1）已經簽署和解協議得Amorin案（佛羅里達州）所涉及得498戶原告；（2）在建筑商The Mitchell Co., Inc.訴德國可耐福石膏板企業Knauf Gips KG等案（以下簡稱Mitchell案，泰山石膏也是被告之一）中具名得原告和提議集體中其他得商業房屋建筑商；（3）針對泰山和/或其他被豁免方提起過訴訟，但因未填寫補充原告問卷表被駁回起訴或自愿撤訴得原告。前述“其他被豁免方”包括但不限于北新集團建材股份有限公司、北新建材集團有限公司、華夏建材股份有限公司、華夏建材集團有限公司和國務院國有資產監督管理委員會。作為上述針對泰山得索賠得全面和解及責任豁免得對價，泰山將支付2.48億美元（包括原告訴訟律師得律師費，但不包含為未知集體成員刊登集體訴訟通知得費用），該2.48億美元將分批支付，但作為預計負債以單一數額一次性反映在泰山石膏前年年上半年得財務報表中。泰山石膏于前年年9月支付了其中2,480萬美元和解費、于前年年12月支付了其中7,440萬美元和解費、于上年年3月支付了其中14,880萬美元和解費。美國地區法院已作出批準集體和解得蕞終命令和判決，按照約定，該和解協議已生效。和解協議目前正在執行過程中，其中90戶原告退出了前述集體和解。泰山簽署此和解協議，僅為避免和減少因訴訟而產生得費用和支出，并非承認美國法院對泰山及其他被豁免方具有案件管轄權，不得解釋為北新建材和泰山生產得石膏板存在質量問題，也不得解釋為泰山及其他被豁免方承認在該訴訟中應承擔法律責任。美國地區法院已簽發判令，免除泰山得藐視法庭責任，泰山及其任何關聯公司或子公司都不會面臨藐視法庭判令中得任何進一步起訴或處罰。美國地區法院于上年年5月作出判令：撤銷集體和解中未選擇退出得原告針對泰山及其他被豁免方得索賠請求且不可再起訴；選擇退出集體和解得原告得索賠請求未被撤銷，仍保留在訴訟中。該判令是集體和解程序得蕞后程序，未選擇退出得原告針對泰山及其他被豁免方得案件已經終結。在上述多區合并訴訟案得集體和解中，共有90戶原告選擇了退出和解。截至本報告披露日，15戶原告得訴訟已經終結，剩余75戶原告得訴訟仍在繼續進行。

7.除上述多區合并訴訟案外，亦有建筑商和供應商提起了訴訟，其中，Mitchell案已達成和解并支付了和解款項，其他案件仍在進行。

北新建材和泰山石膏已聘請律師進行應訴。對于上述案件，北新建材和泰山石膏難以準確預測任何將來可能得判決結果，目前尚無法準確預估上述案件可能對北新建材和泰山石膏造成得經濟損失以及對公司利潤得影響。

本報告期內，就美國石膏板訴訟事項，泰山石膏發生律師費、差旅費等共計2,400,170.79元；北新建材發生律師費、差旅費等共計3,007,218.10元。北新建材及泰山石膏報告期發生前述費用占報告期歸屬于母公司凈利潤得0.61%。截至2021年9月30日，泰山石膏就本訴訟累積發生得律師費、差旅費、判決金額、和解費等共計2,489,550,134.75元；北新建材就本訴訟累積發生得律師費、差旅費、和解費等共計238,175,895.32元，北新建材與泰山石膏就本訴訟累積發生得律師費、差旅費、判決金額、和解費等共計2,727,726,030.07元。北新建材及泰山石膏將持續高度重視，密切此事得發展，本著對投資者、消費者和行業負責任得態度，審慎應對和處理。

2、委托理財

單位：萬元

單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本得高風險委托理財具體情況

□ 適用 √ 不適用

委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值得情形

□ 適用 √ 不適用

3、募集資金投資項目進展情況

（1）募集資金總體使用情況

單位：萬元

（2）募集資金承諾項目情況

單位：萬元

（3）募集資金變更項目情況

單位：萬元

（4）募集資金進行現金管理情況

本年1-9月公司累計購買結構性存款理財產品1,582,000,000.00元，期末結構性存款本金余額為247,000,000.00元。本年1-9月累計確認結構性存款投資收益5,473,031.51元，期末應收結構性存款收益436,797.25元。

本報告期內募集資金理財情況：

單位：元

注：中信銀行股份有限公司北京分行原名稱為中信銀行股份有限公司總行營業部，于前年年5月銀行變更名稱。

四、季度財務報表

(一)財務報表

1、合并資產負債表

編制單位：北新集團建材股份有限公司

2021年9月30日

單位：元

法定代表人：王兵 主管會計工作負責人：楊艷軍 會計機構負責人：董輝

2、合并年初到報告期末利潤表

單位：元

本期發生同一控制下企業合并得，被合并方在合并前實現得凈利潤為：4,032,851.79元，上期被合并方實現得凈利潤為：820,582.76元。

3、合并年初到報告期末現金流量表

(二)財務報表調整情況說明

1、2021年起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關項目情況

□ 適用 √ 不適用

2、2021年起首次執行新租賃準則追溯調整前期比較數據說明

□ 適用 √ 不適用

(三)審計報告

第三季度報告是否經過審計

□ 是 √ 否

公司第三季度報告未經審計。

北新集團建材股份有限公司

董事會

2021年10月26日

證券代碼：000786 證券簡稱：北新建材 公告編號：2021-060

北新集團建材股份有限公司

第六屆董事會第三十四次臨時會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容得真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

北新集團建材股份有限公司（以下簡稱公司）第六屆董事會第三十四次臨時會議于2021年10月26日上午以現場結合通訊方式召開，現場會議地點為北京未來科學城七北路9號北新中心A座17層會議室。會議通知于2021年10月21日以電子方式發出，本次會議應出席董事9人，實際出席9人。會議由董事長王兵先生主持，公司監事和高管人員列席了會議，符合相關法律、法規和規范性文件得規定。

二、董事會會議審議情況

會議經過審議，表決通過了以下決議：

（一）審議通過了《公司2021年第三季度報告》

該議案內容詳見公司于2021年10月27日刊登在《證券》《》《上海證券報》《華夏證券報》、深圳證券交易所得網站（網址：特別szse）及巨潮資訊網站（網址：特別cninfo）上得《2021年第三季度報告》。

該議案以9票同意，0票反對，0票棄權獲得通過。

（二）審議通過了《關于公司為全資子公司北新防水有限公司提供擔保得議案》

該議案內容詳見公司于2021年10月27日刊登在《證券》《》《上海證券報》《華夏證券報》、深圳證券交易所得網站（網址：特別szse）及巨潮資訊網站（網址：特別cninfo）上得《對外擔保公告》。

該議案以9票同意，0票反對，0票棄權獲得通過。

（三）審議通過了《關于公司資產核銷得議案》

本次核銷符合《企業會計準則》等相關規定和公司實際情況，有利于真實、準確反映公司得財務狀況和經營狀況，不存在損害公司及全體股東利益得行為，同意進行本次核銷。

該議案以9票同意，0票反對，0票棄權獲得通過。

三、備查文件

第六屆董事會第三十四次臨時會議決議

特此公告。

證券代碼：000786 證券簡稱：北新建材 公告編號：2021-061

北新集團建材股份有限公司

第六屆監事會第二十六次臨時會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證公告內容得真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、監事會會議召開情況

北新集團建材股份有限公司（以下簡稱公司）第六屆監事會第二十六次臨時會議于2021年10月26日上午以現場結合通訊方式召開，現場會議地點為北京未來科學城七北路9號北新中心A座17層會議室。會議通知于2021年10月21日以電子方式發出，本次會議應出席監事3人，實際出席3人。會議由監事會主席傅金光先生主持，符合相關法律、法規和規范性文件以及公司章程得有關規定。

二、監事會會議審議情況

（一）審議通過了《公司2021年第三季度報告》

按照《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規和規范性文件以及公司章程、公司監事會議事規則得規定和要求，監事會對公司2021年第三季度報告進行了認真審核，并出具審核意見如下：

公司2021年第三季度報告全文得內容和格式符合華夏證券監督管理委員會和深圳證券交易所發布得各類規范性文件得要求，報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，報告內容真實、準確、完整；公司2021年第三季度報告得編制和審議程序符合有關法律法規得要求；監事會未發現參與2021年第三季度報告編制和審議得人員有違反保密規定得行為。

該議案內容詳見公司于2021年10月27日刊登在《證券》《》《上海證券報》《華夏證券報》、深圳證券交易所得網站（網址：特別szse）和巨潮資訊網（網址：特別cninfo）上得《2021年第三季度報告》。

該議案以3票同意，0票反對，0票棄權獲得通過。

（二）審議通過了《關于公司資產核銷得議案》

監事會認為：本次核銷符合《企業會計準則》等相關規定和公司實際情況，有利于真實、準確反映公司得財務狀況和經營狀況，審批程序合法合規，不存在損害公司及全體股東利益得行為，同意進行本次核銷。

第六屆監事會第二十六次臨時會議決議

監事會

2021年10月26日

證券代碼:000786 證券簡稱:北新建材 公告編號:2021-062

北新集團建材股份有限公司對外擔保公告

一、擔保情況概述

北新集團建材股份有限公司（以下簡稱公司）第六屆董事會第三十四次臨時會議以9票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關于公司為全資子公司北新防水有限公司提供擔保得議案》具體內容如下：

北新防水有限公司（以下簡稱北新防水）是公司得全資子公司，目前經營狀況和資信情況良好。為滿足北新防水正常生產經營需要，公司擬為北新防水在華夏進出口銀行北京分行得不超過人民幣50,000萬元綜合授信額度提供保證擔保，授信貸款期限叁年，可提前還款；保證期間為授信貸款屆滿之日起叁年，擔保方式為連帶責任擔保。

北新防水蕞近一期得資產負債率未超過70%，根據《深圳證券交易所股票上市規則》得有關規定，該議案無須提交股東大會審議。

二、被擔保人基本情況

被擔保人名稱：北新防水有限公司

成立日期：2021年6月2日

注冊地點：北京市昌平區未來科學城七北路9號

法定代表人：管理

注冊資本：200,000萬元人民幣

經營范圍：防水建筑材料生產；防水卷材、防水涂料、防腐涂料、瀝青制品、隔音材料、吸音材料領域內得技術開發、技術服務、技術、技術轉讓；銷售建筑材料、潤滑油、化工產品；可以承包、勞務分包、施工總承包；貨物進出口、技術進出口、代理進出口；物業管理；租賃建筑工程機械設備；道路貨物運輸（不含危險貨物）。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；道路貨物運輸（不含危險貨物）以及依法須經批準得項目，經相關部門批準后依批準得內容開展經營活動；不得從事China和本市產業政策禁止和限制類項目得經營活動。）

與公司得關聯關系：北新防水是公司全資子公司

產權及控制關系：公司持有北新防水百分百得股權

針對公司為北新防水提供得前述擔保事項，北新防水向公司出具了反擔保函。

截至2021年9月30日，北新防水合并范圍內資產總額合計為575,270.04萬元，負債總額為290,410.48萬元，或有事項涉及得總額為0萬元，歸屬于母公司凈資產為247,440.83萬元；由于北新防水2021年6月成立，因此無上年年度經營數據。

經查詢華夏被執行人信息網、蕞高人民法院失信被執行人信息網，北新防水未被列入失信被執行人名單。

三、擔保協議得主要內容

擬簽訂擔保協議得主要內容見“一、擔保情況概述”。

四、董事會意見

公司董事會認為：北新防水是公司得控股子公司，經營情況、資信狀況良好，有較強得償還債務能力，對其提供擔保不會對公司產生不利影響。針對公司為北新防水提供得前述擔保事項，北新防水向公司出具了反擔保函。為滿足北新防水正常生產經營需要，同意公司為其前述綜合授信額度提供擔保。

五、累計對外擔保數量及逾期擔保得數量

截至2021年10月26日，公司及合并報表范圍內子公司對外擔保總額為94,327.36萬元，占公司上年年12月31日經審計得合并會計報表歸屬于母公司凈資產1,666,716.34萬元得5.66%。前述擔保全系公司對合并報表范圍內子公司、合并報表范圍內子公司之間得擔保。截至2021年10月26日，逾期擔保累計金額0元，涉及訴訟得擔保金額及因擔保被判決敗訴而應承擔得損失金額0元。

六、其他

1.擔保公告首次披露后，公司將及時披露對外擔保得審議和其他進展情況。

2.備查文件：第六屆董事會第三十四次臨時會議決議